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證監(jiān)會3月31日公布了2022年法治政府建設(shè)情況并表示，將堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這個著力點(diǎn)，堅(jiān)持完善資本市場基礎(chǔ)制度，堅(jiān)持守牢風(fēng)險底線，堅(jiān)持人民立場，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)。
在夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度方面，證監(jiān)會加快推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，推動全國人大常委會審議通過《期貨和衍生品法》，配合修改《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》。推進(jìn)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)制定修改工作等，資本市場基礎(chǔ)性制度進(jìn)一步得到體系化改善。證監(jiān)會2022年制定修改包括《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等規(guī)章7件、規(guī)范性文件40件。打包清理31部規(guī)章規(guī)范性文件，提高規(guī)則體系規(guī)范化科學(xué)化水平。建立健全監(jiān)管政策措施事前事中事后評估機(jī)制。
在依法從嚴(yán)治市方面，證監(jiān)會加強(qiáng)資本市場“零容忍”制度建設(shè)。從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動。2022年全年辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實(shí)率達(dá)到90%。案發(fā)數(shù)量持續(xù)下降，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍進(jìn)一步鞏固，市場生態(tài)進(jìn)一步凈化。全年作出處罰決定384項(xiàng)，罰沒款金額26.67億元，市場禁入70人次。會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部首次聯(lián)合發(fā)布5宗證券犯罪典型案件，組織多家權(quán)威媒體專題報道典型案件，發(fā)揮警示震懾作用。
同時，還強(qiáng)化日常監(jiān)管，促進(jìn)市場主體依法規(guī)范運(yùn)作。推進(jìn)對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等市場主體的分類監(jiān)管。推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動，適應(yīng)常態(tài)化退市要求，進(jìn)一步加強(qiáng)退市公司監(jiān)管，推動形成“有進(jìn)有出，能進(jìn)能出”的良好市場生態(tài)。加強(qiáng)對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，及時出清問題機(jī)構(gòu)。持續(xù)完善跨境執(zhí)法和反洗錢監(jiān)管協(xié)作。聯(lián)合財政部、司法部發(fā)布實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》，首次對資本市場各類中介機(jī)構(gòu)提出廉潔風(fēng)險防控統(tǒng)一要求。開展以質(zhì)量管理為核心的會計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)備案監(jiān)管及年報審計(jì)監(jiān)管。聯(lián)合司法部啟動《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》修改工作，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專項(xiàng)檢查。
在推進(jìn)“放管服”改革方面，證監(jiān)會全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理，健全市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。推進(jìn)行政許可及備案工作標(biāo)準(zhǔn)化透明化，精簡證明事項(xiàng)及申請材料。做好行政許可審核信息公示，接受社會監(jiān)督。依法高效履行行政許可職責(zé)。全年共接收行政許可申請3218件，送達(dá)行政許可決定3565件。
在防范化解資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險方面，證監(jiān)會完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范。全面梳理規(guī)范行政監(jiān)管措施。實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，統(tǒng)一現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的裁量尺度。優(yōu)化行政執(zhí)法程序及稽查執(zhí)法體制機(jī)制，出臺行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度配套規(guī)則，切實(shí)做好相關(guān)案件辦理工作。建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。完善資本市場誠信建設(shè)制度機(jī)制。推進(jìn)資本市場誠信約束和激勵。
此外，證監(jiān)會還持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用，健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動中國特色的證券集體訴訟常態(tài)化開展，充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機(jī)制功能，不斷提高投資者權(quán)益保護(hù)工作要求。
證監(jiān)會表示，2023年將持續(xù)做好制度供給，積極協(xié)助公司法、企業(yè)破產(chǎn)法、金融穩(wěn)定法以及推動上市、機(jī)構(gòu)、債券等條線行政法規(guī)的制定修改。加快推進(jìn)資本市場各個條線的制度梳理和系統(tǒng)性整合，加快推進(jìn)“立改廢釋”和規(guī)則體系優(yōu)化，為提升監(jiān)管透明度、更好依法治市打牢基礎(chǔ)。統(tǒng)籌發(fā)展和安全，持續(xù)推進(jìn)資本市場制度型開放，同步提升開放條件下的風(fēng)險防范和監(jiān)管能力。圍繞全面實(shí)行注冊制后的市場秩序和生態(tài)塑造，進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管、稽查處罰的有機(jī)銜接，提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等市場關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實(shí)現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。
