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債券監管持續升級，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）時隔一年“增配”自律調查部。
交易商協會官網12月4日發布公告稱，2024年11月26日，中國銀行間市場交易商協會以通訊方式召開了第六屆常務理事會第七次會議。會議由交易商協會副秘書長包香明主持。經29家常務理事單位、2名個人常務理事表決同意，會議聽取并審議通過了《關于交易商協會秘書處設立自律調查二部的議案》，同意交易商協會秘書處設立自律調查二部。
交易商協會自律調查部的設立需要追溯至約一年前。2023年11月29日，交易商協會以通訊方式召開了第六屆常務理事會第四次會議。會議聽取并審議通過了《關于交易商協會秘書處設立自律調查部的議案》，同意交易商協會秘書處設立自律調查部。
據了解，自律調查部是交易商協會秘書處對銀行間市場違法違規行為進行自律調查的職能部門，具有建立健全自律調查相關制度、集中接收違法違規舉報投訴、登記受理案件線索、組織開展立案評估、執行案件調查等職責。
交易商協會通報的2023年度銀行間債券市場自律管理措施情況顯示，2023年，交易商協會遵循“懲教結合、寬嚴相濟”的理念，繼續完善多層次自律懲戒體系實踐，推動自律管理措施常態化運用。針對發行、交易、存續期管理等環節發現的輕微違規，通過自律管理措施等方式快速處理，強化事先提醒，防范嚴重違規發生。
2023全年，交易商協會共對32家存在輕微違規的機構予以自律管理措施，處理機構數量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場機構類型。具體來看，涉及16家發行人及信用增進機構、6家主承銷商、4家ABN發行載體管理機構、3家交易機構、2家評級機構以及1家會計師事務所。
