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依法從嚴打擊證券違法活動，是維護市場“三公”秩序、營造良好市場生態(tài)的內(nèi)在要求。上海證監(jiān)局深入貫徹兩辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》及上海市政府同意印發(fā)的《上海市關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》，堅持嚴格落實“零容忍”工作方針，強化稽查執(zhí)法，不斷加強與公檢法機關(guān)的工作協(xié)同，從嚴打擊證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法犯罪活動，持續(xù)強化“嚴”的監(jiān)管氛圍，凈化資本市場生態(tài)。
證券時報記者獲悉，今年以來，上海證監(jiān)局已作出23件行政處罰決定，涉及6起證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，包括1件內(nèi)幕交易案、2件從業(yè)人員違法買賣股票案或私下接受客戶委托、3件公募基金相關(guān)違法違規(guī)案。
從上海證監(jiān)局近期處罰的多起典型案例可以看出，監(jiān)管部門不斷加大對證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員的行政執(zhí)法力度，并呈現(xiàn)出全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責、全力度打擊等特征。
具體而言，受處罰的從業(yè)人員涉及不同中介機構(gòu)類型，覆蓋證券、基金、會計師事務(wù)所各類機構(gòu)；查處的違法違規(guī)行為呈現(xiàn)多樣化趨勢，包括泄露內(nèi)幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶違規(guī)炒股、虛假披露基金產(chǎn)品凈值等多種類型；在線索發(fā)現(xiàn)、追責過程中，日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法高效聯(lián)動，行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接，用足用好新《證券法》賦權(quán)，切實提高違法成本，充分發(fā)揮震懾作用。
下一步，上海證監(jiān)局將持續(xù)加強上海證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理，通過以案說法、專題學習培訓、加大懲戒力度等各種方式，壓實證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)責任，合理區(qū)分各類市場主體和不同崗位人員的職責，切實提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識，維護資本市場公開、公正、公平的原則，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)。
