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近日，因出借或借用他人證券賬戶，A股市場超級牛散章建平及其岳父收到了證監(jiān)會開出的頂格罰單。
根據(jù)證券法第一百九十五條規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
知名牛散及其岳父各領(lǐng)罰50萬元
罰單信息顯示，章建平，男，1966年4月出生，自由職業(yè)，住址為浙江省杭州市拱墅區(qū)。方德基，男，1944年11月出生，退休，住址為浙江省杭州市臨安區(qū)。
根據(jù)此前上市公司的一份增持公告，方德基為章建平的岳父，兩人是一致行動人關(guān)系。
證監(jiān)會表示，經(jīng)查明，章建平、方德基存在以下違法事實：2014年7月15日，“方德基”國泰君安證券普通戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。同日，“方德基”國泰君安證券信用戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。
2020年3月1日至2023年10月27日，方德基將上述證券賬戶出借給章建平使用。章建平借用上述證券賬戶從事證券交易。
上述違法事實，有證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會認(rèn)為，章建平、方德基的上述行為違反證券法第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十五條所述借用他人證券賬戶、出借自己證券賬戶的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：一、對章建平責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。二、對方德基責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。
披著“馬甲”的章建平
章建平在圈內(nèi)小有名氣，人稱“章盟主”，是目前A股市場中的一線游資，曾創(chuàng)下了“5年時間身價翻150倍”的投資神話。
公開資料顯示，章建平大學(xué)畢業(yè)于天津商學(xué)院，分配到杭州解放路百貨商店，從事家電的銷售和批發(fā)業(yè)務(wù)。1992年，章建平從杭州辭職，回到老家臨安，做起了復(fù)印機維修的生意。一個偶然的機會，章建平進(jìn)入了股市。
在A股市場上曾流行過一種在漲停板上買股票的操作，這種打法影響了一代人，后面許多的游資以及私募基金經(jīng)理都受到了這個思想的影響。而章建平就是“漲停板敢死隊”的一個代表。
據(jù)悉，章建平平時為人低調(diào)，在二級市場上更多采用的是一個叫“方文艷”的馬甲號，方文艷便是章建平的妻子?！胺轿钠G”曾多次出現(xiàn)在撫順特鋼、新華醫(yī)療、正虹科技等數(shù)十家上市公司十大流通股股東名單上。
出借或借用他人證券賬戶罰單不斷
記者梳理罰單時發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會近期還公布了另一份出借或借用他人證券賬戶的罰單。
罰單顯示，王琳與張錳簽訂委托理財協(xié)議，2022年9月至2023年4月期間“王琳”證券賬戶交由張錳使用，王琳出資400萬元轉(zhuǎn)入王琳中山證券賬戶用于證券交易，張錳向王琳北京銀行賬戶轉(zhuǎn)入100萬元保證金以備彌補虧損，張錳決策和交易股票，王琳可以登錄證券賬戶查看。張錳按年化10%給王琳固定收益，按月提取。一年內(nèi)證券賬戶收益低于30%，盈利部分王琳與張錳五五分成，如果收益大于30%，王琳與張錳二八分成。
張錳通過范某東介紹，借用“周艷霞”“陳雷”“李婷婷”證券賬戶配資炒股，按照周艷霞、陳雷、李婷婷等人投入的資金，張錳相應(yīng)轉(zhuǎn)入保證金并支付年化10%固定利息，證券賬戶如有盈利，張錳給周艷霞等人盈利的20%作為分成，期間證券賬戶由張錳決策交易。2021年2月至2023年4月，周艷霞開立證券賬戶交由張錳使用，轉(zhuǎn)入資金200萬元，張錳轉(zhuǎn)入保證金60萬元。2019年7月至調(diào)查日，“陳雷”證券賬戶交給張錳使用，陳雷母親轉(zhuǎn)入400萬元資金，張錳通過馮某峰轉(zhuǎn)入保證金140萬元。2021年4月至2023年4月，“李婷婷”證券賬戶開立后交由張錳使用，李婷婷配偶轉(zhuǎn)入250萬元，張錳通過范某東轉(zhuǎn)入保證金60萬元。
證監(jiān)會認(rèn)為，張錳、王琳、周艷霞、陳雷、李婷婷的上述行為違反了證券法第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十五條所述借用他人的證券賬戶從事證券交易和出借自己的證券賬戶的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：一、對張錳借用他人的證券賬戶從事證券交易的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。二、對王琳、周艷霞、陳雷、李婷婷出借自己的證券賬戶的行為，責(zé)令改正，給予警告，并分別處以3萬元罰款。
