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中國證監(jiān)會3月15日發(fā)布《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（下稱《意見》）。《意見》提出，將全面強化機構監(jiān)管執(zhí)法，堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。
《意見》提出，力爭通過5年左右時間，基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標準，推動形成10家左右優(yōu)質頭部機構引領行業(yè)高質量發(fā)展的態(tài)勢；到2035年，形成2至3家具備國際競爭力與市場引領力的投資銀行和投資機構。《意見》聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能等內容，提出七方面25項政策措施。具體包括：
校正行業(yè)機構定位。根據《意見》，證監(jiān)會將督促行業(yè)機構端正經營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實履行信義義務。
夯實合規(guī)風控基礎。《意見》提出，完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。加強行業(yè)機構合規(guī)風控建設，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。
優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。證監(jiān)會將深入開展中國特色金融文化建設，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關主管部門持續(xù)完善行業(yè)機構薪酬管理制度。
促進行業(yè)功能發(fā)揮。《意見》強調，更好發(fā)揮行業(yè)機構維護市場穩(wěn)定健康運行的主力軍作用。壓實證券公司交易管理職責，提升不同類型投資者交易公平性。進一步壓實投行“看門人”責任，提高價值發(fā)現能力。強化公募基金投研核心能力建設，大力發(fā)展權益類基金，提升投資者服務能力。
全面強化監(jiān)管執(zhí)法。證監(jiān)會將堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業(yè)機構股東、業(yè)務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。
防范化解金融風險。《意見》要求，建立健全覆蓋行業(yè)境內外、場內外、線上線下全部業(yè)務的穿透式監(jiān)管體系。加強風險監(jiān)測防范，健全多層次流動性支持機制，及時穩(wěn)妥處置風險機構。
抓好機構監(jiān)管隊伍建設。提升干部“政治三力”，提高履職本領素質，推進全面從嚴治黨，深入糾治“四風”，加強重點崗位監(jiān)督，著力健全“三不腐”的制度機制，完善公權力規(guī)范運行機制，持續(xù)推進陽光審批、透明監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)法、廉潔用權。
