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日前，上海證監局發布公告，愛建證券因治理結構不健全、內部控制不完善等問題，被采取監管措施。
愛建證券董事長、董秘、總經理等高管均同步被監管警示。
愛建證券近年經營業績不佳。2022年上半年，愛建證券營業收入為9689.74萬元，同比下降16.05%；凈利潤為-2404.64萬元，在行業整體表現良好的情況下出現虧損。
多重違規遭遇處罰
根據上海證監局的公告，愛建證券存在不少違規問題。
一是董事會、監事會未完全按照有關法律法規和公司章程運作，不符合《證券公司治理準則》第四十三條、第四十四條、第四十五條、第六十六條第一款的規定。
二是審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件，不符合《證券公司治理準則》第四十二條第二款的規定。
三是未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關聯方進行管理，違反了《證券公司股權管理規定》第二十八條第二款的規定。
四是自2021年9月1日至今，董事長代行合規總監職務時間已超過六個月，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十條第一款的規定。
上海證監局指出，上述問題反映出愛建證券公司治理結構不健全、內部控制不完善，并對其采取出具監管警示函的監督管理措施。
同時遭遇監管措施的愛建證券的高管。上海證監局指出，祝某作為愛建證券董事、相關專門委員會成員和總經理，對前三項問題負有管理責任。黎某強作為愛建證券董事長，馮某作為董事會秘書，對前述四項違規問題負有管理責任。三位高管因此均被監管警示。
上半年業績虧損
事實上，愛建證券擁有很好的業務稟賦。愛建證券在公司官網介紹，公司于2002年經中國證監會批準成立，注冊地在中國（上海）自由貿易試驗區。公司主要股東為上海陸家嘴金融發展有限公司和上海愛建集團股份有限公司，目前公司注冊資本14億元人民幣。
同時，愛建證券是擁有證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、融資融券、代銷金融產品等業務資格的全牌照、綜合類證券公司。
愛建證券介紹，公司辦公地址位于上海市浦東新區，在全國設有11家分公司和30家營業部，業務輻射全國。公司依托“國資+民資”的股東背景及地域優勢，堅持從客戶投融資需求出發，充分發揮自身專業能力，為客戶財富保值增值提供綜合金融服務。公司以秉承“誠信、穩健、合規、開拓”的經營管理理念，以多元化發展為方向，努力發展成為以財富管理為核心競爭力的優秀證券公司。
然而，愛建證券的經營業績和其自身期待有不小的差距。陸家嘴中報披露，2022年上半年，愛建證券營業收入為9689.74萬元，同比下降16.05%；凈利潤為-2404.64萬元。截至2022年上半年末，愛建證券總資產為46.03億元，凈資產為16.63億元。
根據中證協數據，證券公司未經審計財務報表顯示，140家證券公司2022年上半年度實現凈利潤811.95億元，115家證券公司實現盈利，愛建證券為沒有盈利的25家證券公司之一。
2021年，愛建證券實現營業收入3.44億元，實現凈利潤6063.78萬元。其中，包含經紀業務在內的財富管理業務是重要收入來源，2021年，公司財富管理業務實現收入 2.8億元，同比增長8.79%， 其中手續費及傭金凈收入1.31億元，同比下降4.84%，利息凈收入1.48億元，同比增長 31.40%。
值得注意的是，愛建證券目前還持續受到富貴鳥破產的影響。2016年8月，富貴鳥發行了債券“16富貴01”，發行規模人民幣13億元，票面利率 6.5%。愛建證券為該債券主承銷商和受托管理人。
2018年5月8日，因富貴鳥未能按期支付“14 富貴鳥”的到期本息，導致“16 富貴01”提前到期。于2019年8月23日福建省泉州市中級人民法院裁定終止富貴鳥重整程序，宣告富貴鳥破產。
截至2022年6月30日，共有“16富貴01”的12名機構投資人以富貴鳥為第一被申請人，愛建證券為第二被申請人，先后向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁申請，要求裁決愛建證券對其未獲兌付的本息、違約金及律師費等合計人民幣 8.59億元承擔連帶賠償責任。
根據陸家嘴中報披露的信息，截至2022年6月30日，該案尚未有仲裁結果或判決結果。
