中國證監會副主席方星海9月5日在中國期貨業協會第六次會員大會上表示,推動期貨行業高質量發展,需嚴格依法辦事,依法治市,既嚴厲打擊違法行為,又積極維護經營主體合法權利,包括加強對高頻交易等新型交易行為監管,持續推進業務和產品創新,提升以定價能力和交易能力為核心的競爭力,做好配套法規制度“立、改、廢”工作,堅決遏制浮躁和投機風氣滋長等。
加強對高頻交易等新型交易行為監管
方星海表示,突出穩中求進,更好服務經濟穩增長大局,體現在市場要穩、功能要進、輿情要穩。
他說,要加強風險監測分析和預研預判,持續加強對輸入性、結構性風險的研判,重點做好重要農產品、基礎性能源、戰略性礦產等相關品種的全球跟蹤分析。加強對高頻交易等新型交易行為的監管,加強期現聯動監管,堅決防止過度投機。
“重點要通過‘三優化’實現‘一提升’。”方星海說,“三優化”是指優化產品規則、優化交易者結構、優化市場運行。要通過“三優化”,進一步豐富期貨價格體系和展示維度,提升價格信息質量,推動期貨價格廣泛應用。
方星海還強調,各方要對輿情管理有充分重視,主動加強與主流媒體、地方政府、現貨管理部門的溝通合作。期貨行業分析師、研究專家要發揮更大作用,積極主動正面發聲。
提升以定價能力和交易能力為核心的競爭力
方星海從以下四個方面,對期貨經營機構提出了具體要求。
一是找準定位。方星海說,行業機構應圍繞服務實體經濟高質量發展的需要,以滿足交易者特別是實體企業風險管理需求為導向,持續推進業務和產品創新,著力提升以定價能力和交易能力為核心的競爭力,為各類主體提供優質的風險管理和財富管理服務。
二是做強專業。具體而言,期貨公司要為實體經濟提供風險管理、價格問題解決、綜合金融服務等專業方案,樹立價格風險管理者、市場流動性提供者、居民財富管理者等專業形象,健全以交易者利益為導向的完整服務鏈條。
三是強化服務。方星海說,希望行業機構能牢牢抓住自身的特長和優勢,主動對照風險管理商的標準和要求,結合實際做精主業、做深專業,樹立品牌和核心競爭力,努力打造期貨行業優質標桿型企業。
四是守住底線。他表示,期貨公司要創新發展,必須堅守風險底線,走穩健合規的發展之路;要將尊重市場、尊重規律貫穿始終,將穩健經營、審慎經營貫穿始終,做到發展與風控能力相匹配,有所為有所不為;要突出加大職業道德教育在員工培訓、從業資格考試和高管任職資格評定中的權重等。
堅決遏制浮躁和投機風氣滋長
方星海表示,要推動行業治理體系邁上新臺階,需健全產品和服務體系、不斷完善基礎制度、不斷提升監管水平。
在制度建設方面,方星海說,適應期貨和衍生品法實施對于期貨市場監管和行業治理的新要求,做好配套法規制度“立、改、廢”工作,圍繞品種上市注冊、持倉管理、產業客戶培育、期貨公司業務范圍等完善法規制度體系,增加制度供給。
他表示,要做好分類監管,提高監管效能,督促行業機構完善合規風控和激勵約束機制,嚴厲打擊違法違規活動,堅決遏制浮躁和投機風氣滋長。要實施行業差異化發展,特色化服務,分類確定服務范疇。