6月10日,以“中國特色現(xiàn)代資本市場法治建設(shè)”為主題的首屆中國資本市場法治論壇在上海召開。在“證券市場高質(zhì)量發(fā)展與法治保障”分論壇上,中國證監(jiān)會上海專員辦副專員周暉表示,法治化既是重要內(nèi)容,又是重要保障,必須把法治化建設(shè)擺在更加突出的位置,依靠法治保障市場改革、維護(hù)市場穩(wěn)定、促進(jìn)市場發(fā)展。要圍繞“中國特色”和“資本市場一般規(guī)律”,圍繞“同具體實際相結(jié)合”和“同優(yōu)秀傳統(tǒng)文化相結(jié)合”,共同打造更加法治化的現(xiàn)代資本市場,更好服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)金融工作大局。
周暉說,從近年的執(zhí)法情況看,市場違法違規(guī)主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn):一是“靠內(nèi)部消息炒股獲利”的市場陋習(xí)仍未根除;二是操縱市場行為組織化、團(tuán)伙化特征更趨明顯;三是財務(wù)造假手法隱蔽復(fù)雜;四是部分中介機(jī)構(gòu)失職缺位問題突出。
周暉認(rèn)為,在執(zhí)法中,要注重“四個堅持”:一是堅持服務(wù)大局,對于危害資本市場功能發(fā)揮、嚴(yán)重影響和干擾資本市場重點(diǎn)改革和制度創(chuàng)新的案件,堅決嚴(yán)查快辦。二是堅持人民立場,從重懲治損害投資者利益的惡性交易類案件,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。三是堅持重拳出擊,落實“零容忍”要求,堅決打擊欺詐發(fā)行、上市公司信息披露違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等案件,服務(wù)注冊制改革;緊盯上市公司大股東資金占用、董監(jiān)高背信損害上市公司利益等現(xiàn)象,查處典型案件、傳遞監(jiān)管導(dǎo)向;堅決打擊上市公司“內(nèi)部人”內(nèi)幕交易及泄露內(nèi)幕信息的行為,維護(hù)市場公平秩序。四是堅持打防并舉,把打擊違法、遏制違法和預(yù)防違法貫通起來,把生態(tài)塑造和維護(hù)擺在突出位置,增強(qiáng)投資者對市場法治建設(shè)的信任感、獲得感。
“資本市場執(zhí)法工作面廣量大,工作成效直接關(guān)系投資者對監(jiān)管的信任、對市場法治的信心。”周暉表示,接下來,專員辦作為執(zhí)法單位:一是要進(jìn)一步提高執(zhí)法的質(zhì)量效率和公信力;二是要進(jìn)一步密切各方協(xié)作、加強(qiáng)共建共享;三是要進(jìn)一步研究改善市場生態(tài)的長效舉措;四是要引導(dǎo)市場參與者進(jìn)一步增強(qiáng)對法治的敬畏之心。