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網(wǎng)下初步詢價(jià)今起最多兩次報(bào)價(jià)
2020-10-19 10:42:20來(lái)源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)
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從相關(guān)基金公司獲悉,監(jiān)管層近日下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎參與科創(chuàng)板初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的通知》,參與科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價(jià)變?yōu)椤跋到y(tǒng)至多記錄同一網(wǎng)下投資者提交2次初步詢價(jià)報(bào)價(jià)記錄”,且原則上不得修改,第二次要提交“報(bào)價(jià)修改理由”,而此前對(duì)報(bào)價(jià)修改并無(wú)限制。

通知指出,為了進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板新股發(fā)行承銷程序,促進(jìn)網(wǎng)下投資者嚴(yán)格按照科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則參與網(wǎng)下詢價(jià),根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行和承銷業(yè)務(wù)指引》、《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》,自10月19日起,網(wǎng)下IPO系統(tǒng)新增上線審慎報(bào)價(jià)相關(guān)功能。

一是就同一次科創(chuàng)板IPO發(fā)行,網(wǎng)下IPO系統(tǒng)至多記錄同一網(wǎng)下投資者提交的2次初步詢價(jià)報(bào)價(jià)記錄。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的配售對(duì)象錄入全部報(bào)價(jià)記錄后,應(yīng)當(dāng)一次性提交。提交2次報(bào)價(jià)記錄的,以第2次提交的報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。

二是網(wǎng)下投資者首次提交報(bào)價(jià)記錄后,原則上不得修改,確有必要修改的,應(yīng)在第2次提交的頁(yè)面填寫“報(bào)價(jià)修改理由”。系統(tǒng)記錄“報(bào)價(jià)修改理由”,作為監(jiān)管部門核查網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)決策和相關(guān)內(nèi)控制度的依據(jù)。

北京一位基金公司監(jiān)察稽核部人士表示,該公司已收到相關(guān)通知。在他看來(lái),原來(lái)科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價(jià)可無(wú)限次修改,根據(jù)新的監(jiān)管要求,未來(lái)將不再允許網(wǎng)下投資者多次改價(jià),降低了網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)趨同的可能性,增加串通報(bào)價(jià)的難度。

深圳一位基金公司風(fēng)控人士也反饋,上周四已收到相關(guān)通知。“新的規(guī)定出臺(tái)主要是擔(dān)心機(jī)構(gòu)互相之間報(bào)價(jià)泄露,導(dǎo)致大家跟風(fēng)修改價(jià)格。”


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