上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)迅(記者 張欣然)近期,多家城投公司因違規(guī)使用債券募集資金而遭監(jiān)管處罰。2月20日,湖南證監(jiān)局公告稱,郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司因存在未按規(guī)定和約定使用債券募集資金的違規(guī)行為,對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉,2022年8月,郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)未按約定用途使用“22郴投01”募集資金4.864億元用于認(rèn)購(gòu)私募證券投資基金,涉及金額占當(dāng)時(shí)存續(xù)期公司債券募集資金總額20.3億元的23.96%。2022年12月,郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)將前述募集資金返還至募集資金專戶;2023年7月,郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)未按約定用途使用“23郴投02”募集資金2.3648億元用于償還募集說明書約定外的公司有息債務(wù)和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金,涉及金額占當(dāng)前存續(xù)期公司債券募集資金總額37.77億元的6.26%。2023年8月,郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)將前述募集資金返還至募集資金專戶。
湖南證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十三條的規(guī)定。考慮到郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)主動(dòng)糾正,未造成重大危害后果,根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條,決定對(duì)郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2月7日,任興集團(tuán)有限公司收到上海證券交易所出具的《關(guān)于對(duì)任興集團(tuán)有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》。通報(bào)批評(píng)內(nèi)容顯示,任興集團(tuán)存在債券發(fā)行不規(guī)范的現(xiàn)象。2021年,某投資公司認(rèn)購(gòu)了4.92億元發(fā)行人發(fā)行的一期債券。中科智慧認(rèn)購(gòu)了該投資公司管理的某私募基金4.92億元,其認(rèn)購(gòu)資金來源于向發(fā)行人獲取的借款3.56億元。截至2021年末,中科智慧全部贖回其持有的該私募基金份額。