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操縱證券市場!這家A股公司董事長,擬被罰100萬!或面臨投資者維權索賠
2022-09-12 22:12:59來源:證券時報
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昇興股份(002752)實控人之一、董事長林永賢,涉嫌證券市場操縱事宜迎來最新進展。

昇興股份9月12日晚公告,近日,公司接到林永賢告知,獲悉其于2022年9月8日收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》(編號:處罰字〔2022〕136號),林永賢涉嫌違反相關規定,構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為,中國證監會擬決定對林永賢處以100萬元罰款。

昇興股份稱,上述擬處罰決定僅涉及林永賢個人,與公司的日常經營管理、業務活動無關,不會對公司日常經營造成重大影響。


或將面臨投資者維權索賠

此前,昇興股份曾于3月12日披露,公司實際控制人之一、董事長林永賢因涉嫌證券市場操縱,中國證監會決定對其立案調查。

昇興股份主營業務是食品飲料包裝容器的研發、設計、生產和銷售及提供飲料灌裝服務,主要產品為飲料罐和食品罐。

據昇興股份2021年年報,該公司實際控制人為林永賢、林永保和林永龍,3人系一致行動人。林永賢,中國香港籍,1961年出生,高中學歷,中國包裝聯合會金屬容器委員會第七屆委員會副主任委員、福州市外商投資企業協會第六屆理事會副會長。現任昇興股份董事長、法定代表人及公司部分子公司的董事,并任昇興控股有限公司董事會主席,君德投資有限公司董事,福建省富昇食品有限公司董事長,中新石化(福建)有限公司監事。

回看昇興股份二級市場股價,在林永賢被中國證監會立案調查之前,昇興股份的股價在2021年11月10日至2021年11月30日期間一度有所異動。在消息面相對平穩的情況下,該公司股價從2021年11月10日的最低價5.28元一路上漲,至2021年11月30日最高上摸8.73元,最大累計漲幅為65.34%。

“根據《證券法》第五十五條,操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。”廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師表示,由于現在上市公司披露的公告內容相對簡單,所以暫難對投資者是否適格進行判斷,投資者可以關注后續公告。

浙江裕豐律師事務所厲健律師表示,昇興股份實際控制人之一、董事長涉嫌操縱證券市場事宜,一旦正式處罰公布,后續可能引發投資者索賠。在司法實踐中,操縱證券市場民事賠償司法解釋尚未出臺,受損投資者索賠長期處于探索階段。據不完全統計,目前,國內有兩例投資者以被告操縱證券市場為由索賠勝訴。


多家上市公司實控人被立案

昇興股份實控人之一、董事長林永賢被中國證監會立案調查、收到《行政處罰事先告知書》并非個案。今年年初以來,已經有多家上市公司披露了公司實際控制人被立案調查的消息,多與涉嫌信披違法違規有關。

例如,北交所上市公司生物谷(833266)5月24日晚間公告,因涉嫌信息披露違法違規,證監會對控股股東深圳市金沙江投資有限公司、實際控制人林艷和立案。ST新海(002089)6月2日晚間公告,因涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對實控人張亦斌進行立案。ST美盛(002699)6月12日晚,公司最新披露,因涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對公司及其實際控制人趙小強立案調查。

海量數據(603138)6月15日晚間公告,公司控股股東及實控人陳志敏、朱華威6月15日收到中國證監會出具的《立案告知書》。因涉嫌持股變動信息披露違法違規及限制期交易,根據相關法規,中國證監會決定對公司控股股東及實控人立案。

尚緯股份(603333)6 月 6 日收到公司控股股東、實際控制人李廣勝家屬的通知,李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。之后,尚緯股份于6月17日收到李廣勝的通知,其收到湖州市公安局出具的《取保候審決定書》,根據《中華人民共和國刑事訴訟法》相關規定,決定對其取保候審。

“近年來,證監會對上市公司控股股東、實際控制人、董監高等‘關鍵少數’不斷加強監管,貫徹‘零容忍’要求,重拳出擊涉嫌信披、操縱市場、內幕交易等違法違規行為,極大地推動了證券市場規范發展。”  厲健律師說。

編輯:萬健祎

校對:蘇煥文


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