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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 范子萌）虛增做市交易量、未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范、交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的……5月8日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”）一連發(fā)布6則公告，將違規(guī)債券代持交易這一違規(guī)行為公之于眾。
據(jù)自律處分信息梳理，相關(guān)違規(guī)行為中，受到自律處分的主體包括江西銀行、青島銀行、鄭州銀行、大連銀行、粵財(cái)信托以及刁劍飛，涉及做市商、通道方以及交易人員。
“近期通過(guò)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。” 交易商協(xié)會(huì)表示，大連銀行通過(guò)做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動(dòng)開(kāi)展買(mǎi)賣(mài)方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評(píng)估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，相關(guān)市場(chǎng)主體被予以或警告、或通報(bào)批評(píng)等自律處分，被責(zé)令整改。
做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用。交易商協(xié)會(huì)表示，做市商應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。
同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開(kāi)展各類(lèi)業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。
下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。
相關(guān)自律處分信息如下：
大連銀行股份有限公司（下稱(chēng)“大連銀行”）作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開(kāi)展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)大連銀行予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
鄭州銀行股份有限公司（下稱(chēng)“鄭州銀行”）作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)鄭州銀行予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
青島銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青島銀行”）作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生，且部分交易通過(guò)做市交易方式完成，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，鑒于青島銀行存在一定減輕情節(jié)，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)青島銀行予以誡勉談話(huà)，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
江西銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西銀行”）作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)江西銀行予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
廣東粵財(cái)信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“粵財(cái)信托”）作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。粵財(cái)信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價(jià)買(mǎi)入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣(mài)出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)粵財(cái)信托予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
刁劍飛作為銀行間債券市場(chǎng)交易相關(guān)人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。作為時(shí)任某基金公司投資經(jīng)理，刁劍飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍，通過(guò)個(gè)人通訊工具，私下安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)刁劍飛予以警告。
