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上證報中國證券網訊（記者 費天元）上海證監局日前發布《關于對前海期貨有限公司上海分公司采取責令改正措施的決定》。前期，上海證監局對前海期貨上海分公司進行了檢查，發現公司存在以下6個問題：
一是前海期貨上海分公司主要業務由前海期貨有限公司總部業務部門直接管理，分公司負責人未能實際按照備案情況履行職責，且分公司存在與前海期貨信息技術部混用機房、部分交易咨詢建議未按公司制度進行內部審核、在電腦設備登記管理、空白合同管理、客戶信息維護等方面存在不足等問題。二是對期貨交易咨詢能力的部分宣傳內容存在誤導性表述。三是部分不符合期貨交易咨詢從業條件的人員向客戶提供期貨交易建議。四是部分從業人員在提供期貨交易建議時未進行必要風險提示。五是部分從業人員對客戶提供含有明確買賣點位和數量的期貨交易建議，并指導客戶交易。六是分公司主要通過企業微信、工作手機對外提供交易咨詢服務，部分交易咨詢建議未保存。
上海證監局表示，上述情況反映出前海期貨上海分公司風險管理和內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，決定對前海期貨上海分公司采取責令改正的監督管理措施。
據記者統計，今年以來，前海期貨及其分支機構、從業人員已被各地證監局出具多張罰單。2024年1月16日，深圳證監局發布行政監管措施，因存在與關聯人在業務、人員等方面未嚴格分開；未對分支機構實行集中統一管理；未建立健全公司風險管理、內部控制等制度和流程；未真實、準確、完整報送檢查資料和風險監管報表等多項問題，前海期貨被暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務六個月，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。
