上證報中國證券網(wǎng)訊(記者 費(fèi)天元)中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局日前發(fā)布《關(guān)于對天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》,列舉了天鴻期貨存在的10項問題,決定對天鴻期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
罰單顯示,經(jīng)查,天鴻期貨存在以下10項問題:
一、未按規(guī)定及時向上海監(jiān)管局報告股權(quán)變更、章程修改等事項,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零二條第一款第一、三項的規(guī)定。
二、未按規(guī)定及時向上海監(jiān)管局報告控股股東對其在兩次股東會中不能正常行使股東權(quán)利及當(dāng)時有關(guān)異議的情況,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條第二款的規(guī)定。
三、未按公司法及公司章程規(guī)定履行股東會召開程序,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
四、任用不符合任職條件的人員擔(dān)任高級管理人員(實際履行高級管理人員職務(wù)的人員)、違規(guī)指定其他人員代行董事長職責(zé),且未向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案和報告,違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(2022年修正)第三條第二款、第二十一條第一款、第三十八條第一款、第三款,構(gòu)成第四十三條第一項、第二項及第五項所列情形。
五、公司多個業(yè)務(wù)部門異地展業(yè),相關(guān)業(yè)務(wù)部門自行承擔(dān)各項運(yùn)營成本,公司根據(jù)收入或利潤對相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行提成,部分部門提成通過第三方以推廣服務(wù)費(fèi)等形式支付。
六、公司在與相關(guān)主體簽訂業(yè)務(wù)推廣協(xié)議時未按照審慎經(jīng)營原則進(jìn)行評估選擇。
七、部分業(yè)務(wù)部門涉及投訴較多,且公司客戶投訴處理流程存在缺陷。
八、居間人管理存在漏洞。
九、在無期貨投資咨詢資質(zhì)的情況下發(fā)布含有期貨投資咨詢服務(wù)相關(guān)表述的網(wǎng)絡(luò)營銷廣告,且營銷宣傳管理存在漏洞。
十、費(fèi)用計提違反有關(guān)會計政策。
上海監(jiān)管局表示,上述行為反映出天鴻期貨相關(guān)業(yè)務(wù)部門設(shè)置存在較大缺陷且管理薄弱、混亂,風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營,構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一、二項所列情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上海監(jiān)管局決定對天鴻期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司官網(wǎng)顯示,公司成立于1996年6月,前身為長春金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。企查查顯示,天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司當(dāng)前注冊資本1.81億元,大股東為上海天美珠寶有限公司,持股比例80.55%。
記者注意到,天鴻期貨董事長黃楚堅,其也是新三板公司中銀金行(NEEQ:871846)的前任董事長。2022年8月,中銀金行披露董事長任命公告,黃楚堅因個人原因辭去公司董事長職務(wù),選舉黃思敏為公司第三屆董事會董事長。黃思敏1993年出生,是黃楚堅的女兒。
中國證監(jiān)會2023年期貨公司分類結(jié)果中,天鴻期貨評級為“CC”級,在所有期貨公司中排名末尾(僅兩家期貨公司低于該評級)。