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2月28日，中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）發布公告，對上海維萬私募基金管理有限公司（下稱“上海維萬公司”）及其實控人未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。
業內人士表示，近期，中國證監會嚴肅查處了一批財務造假、內幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。本次針對股指期貨市場的違規行為實施自律監管措施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行為，維護市場交易秩序的具體體現。
多個品種超限交易，情節嚴重！
中金所公告顯示，經查明，上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行為，獲取違規盈利893.48萬元。
根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉12個月，沒收違規所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。
中金所表示，將按照中國證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。
業內人士表示，本次自律監管措施的實施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行為，維護市場交易秩序的具體體現。
證監會同步發聲
同日，證監會新聞發言人就中金所采取紀律處分措施答記者問。
問：近期，中金所對一家私募基金管理有限公司及其實際控制人未按規定申報實際控制關系賬戶，采用高頻交易方式，在股指期貨上超交易限額交易采取紀律處分措施，證監會對此作何評論。
證監會答：近日，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行為。下一步，證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。
中金所持續加強市場一線監管
記者注意到，中金所近期不斷加強一線監管，持續對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。
2024年1月，中金所為防范市場風險，維護市場秩序，保護交易者合法權益，對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。具體情況如下：
處理自成交超限行為2起，頻繁報撤單超限行為20起，共涉及客戶23名。對22名客戶采取限制開倉措施，對1家會員采取電話提示措施。
處理違反交易限額行為20起，對涉及的101名客戶采取限制開倉措施。
處理客戶套保持倉超過其相應資產配比要求的行為43起，對涉及的43名客戶采取限期調整、要求報告情況等措施。
對2組未如實申報實際控制關系的客戶（共計15名）采取股指期貨合約限制開倉1個月的自律管理措施。
責編：郭晨希 校對：孫潔華 圖編：趙雁旎
審讀：朱建華 監制：張曉光 簽發：潘林青
