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老牌私募竟因拖欠稅款被點(diǎn)名了？

近期，企業(yè)信用查詢平臺(tái)顯示，上海乾盛譽(yù)曦資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱“乾盛譽(yù)曦”）新增了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信息，即該私募因拖欠稅款被稅務(wù)局公告警示。據(jù)悉，乾盛譽(yù)曦為私募證券投資基金管理人，2014年在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）完成登記，管理規(guī)模超過(guò)10億元。從公開(kāi)資料可知，這家老牌私募在公司經(jīng)營(yíng)方面“漏洞百出”，不僅拖欠稅款被警示，還被最高人民法院列為失信公司，機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息也“劣跡斑斑”。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰正在不斷加速，此前野蠻生長(zhǎng)的老牌私募亟待完善自身的風(fēng)控體系和合規(guī)建設(shè)，否則其生存空間將越來(lái)越小。

拖欠稅款被點(diǎn)名

近日，企業(yè)信用查詢平臺(tái)顯示，乾盛譽(yù)曦因?yàn)橥锨范惪畋粐?guó)家稅務(wù)總局上海市長(zhǎng)寧區(qū)稅務(wù)局發(fā)出公告警示。

1月5日，國(guó)家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局也發(fā)布了《欠稅公告長(zhǎng)稅告字（2023）第4號(hào)》，披露了截至2023年12月31日未按期繳納稅款的部分納稅人及其欠繳稅款（不含罰款、滯納金）情況，其中便出現(xiàn)了乾盛譽(yù)曦的身影。具體來(lái)看，乾盛譽(yù)曦拖欠的稅款包括城市維護(hù)建設(shè)稅、個(gè)人所得稅和增值稅。

公司管理“漏洞百出”

公開(kāi)資料顯示，乾盛譽(yù)曦為私募證券投資基金管理人，于2014年6月在中基協(xié)完成登記，管理規(guī)模超過(guò)10億元，但全職員工數(shù)量?jī)H為5人。

從公開(kāi)信息來(lái)看，這家老牌私募不僅拖欠稅款，在公司治理的其他方面也漏洞頻出。

2023年1月，乾盛譽(yù)曦接連兩次被列入失信被執(zhí)行人，而且還因?yàn)橛新男心芰Χ懿宦男猩Х晌臅?shū)確定義務(wù)，被法院限制高消費(fèi)。

與此同時(shí)，在中基協(xié)披露的機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息中，乾盛譽(yù)曦出現(xiàn)信息報(bào)送異常，比如未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新等。而且根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，乾盛譽(yù)曦已經(jīng)被列為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，處于被要求提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)期間。

私募亟待提升公司治理水平

事實(shí)上，去年以來(lái)，不僅是乾盛譽(yù)曦，多家老牌私募因合規(guī)和治理問(wèn)題而“亮紅燈”。

比如，去年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱“上海證監(jiān)局”）發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，處罰決定書(shū)顯示老牌私募——上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開(kāi)信息交易獲利，遭到上海證監(jiān)局處罰。去年10月，中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布10條紀(jì)律處分公告，涉及5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記為私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱艾億新融）及其高級(jí)管理人員張某均被處分。而且天眼查信息顯示，艾億新融及其實(shí)控人張某也均已成為失信被執(zhí)行人，并且被限制了高消費(fèi)。

“在私募行業(yè)發(fā)展初期，管理人野蠻生長(zhǎng)，在合規(guī)、風(fēng)控等方面處于缺位狀態(tài)，但伴隨著私募行業(yè)的快速發(fā)展，監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)，未能跟上行業(yè)發(fā)展節(jié)奏、缺乏合規(guī)風(fēng)控意識(shí)的老牌私募便暴露出一定風(fēng)險(xiǎn)。”滬上一位私募研究員坦言，未來(lái)私募管理人需要加強(qiáng)自查，規(guī)范運(yùn)營(yíng)才能獲得長(zhǎng)期生存空間。

卓德投資副總經(jīng)理李進(jìn)也表示，私募行業(yè)已踏上高質(zhì)量發(fā)展之路，應(yīng)堅(jiān)持“專(zhuān)業(yè)+服務(wù)”兩條腿走路，不僅要持續(xù)提高投研水平，還要重視經(jīng)營(yíng)層面的綜合能力。比如避免“一言堂”，完善公司治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)從業(yè)人員提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)等，在保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時(shí)，夯實(shí)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)。