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因備案違規 私募被警示
2023-10-12 12:07:06來源:中國證券網
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上證報中國證券網訊(記者 魏雨田)10月12日,中國證券監督管理委員會深圳監管局(以下簡稱深圳證監局)發布對深圳市亨亞股權投資基金管理有限公司(以下簡稱亨亞股權投資)采取出具警示函措施的決定。

警示函顯示,亨亞股權投資在從事私募基金業務活動中,存在以下違規行為:一是深圳亨亞盈豐投資企業(有限合伙)(以下簡稱亨亞盈豐)募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續;二是未按亨亞盈豐有限合伙協議約定進行投資運作,存在未履行謹慎勤勉義務的情形。

據此,深圳證監局決定對亨亞股權投資采取出具警示函的行政監管措施。

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