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縱觀全國私募基金行業分布“版圖”，上海長期扮演著“領頭羊”角色。當前，上海私募基金機構正步入從“量的增長”向“質的提升”邁進的重要轉折期。近三年，上海私募基金機構數量下降14%，同期產品數量、管理規模增長86%和72%，優勝劣汰的良好生態加速形成。
上海證監局表示，針對社會各界廣泛關注的行業問題，將繼續“零容忍”打擊“偽私募”，全面打擊私募機構虛假宣傳、擅自改變募資投向、讓渡管理職責等“募投管退”各環節違規行為；同時，重點查辦涉系高風險公司及挪用基金資產、利用未公開信息交易等嚴重損害投資者合法權益的案件，做到“應查盡查、違規必究”，形成有效震懾。
因金融業發達，上海不斷吸引著中外私募機構扎根生長。截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理規模5.3萬億元，管理人家數、產品數量、管理規模位居全國首位。
作為多層次資本市場中的重要機構投資者，上海私募基金機構長期積極服務實體經濟、支持科創企業創新發展。截至2023年6月末，上海私募股權創投基金累計投資境內未上市企業股權、新三板掛牌企業股權等項目超過3.2萬個，形成股權資本金1.3萬億元。以科創板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661只私募股權創投基金的投資。
近年來，通過“內外兼修”，上海私募基金行業的發展一定程度上得到改善，各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業生態逐步凈化并持續向好。
據統計，自2014年《私募投資基金監督管理暫行辦法》實施以來，上海證監局共對44家私募機構進行立案調查，共行政處罰私募基金違法違規案件12件。其中，聚焦涉房地產、涉系、涉眾涉穩等8類風險領域，出具行政監管措施218份，作出行政處罰決定書35份。
上海證監局表示，下一步，將依照《私募投資基金監督管理條例》（下稱《條例》）授權履行職責，在有效規范上海私募基金機構行為的同時，亦關注保持市場活力，推動行業健康有序發展。
一是強化貫徹落實。堅決貫徹落實黨中央、國務院關于防范化解重大風險、維護金融安全的決策部署，抓住行業關鍵主體和關鍵環節，強化風險源頭管控，同時發揮私募基金行業服務實體經濟、支持科技創新等方面的作用。
二是嚴格依法行政。尊重私募基金行業相關主體運行規律，重在劃定監管底線、強化事中事后監管。對于檢查發現的違法違規問題，用足用好行政監管措施、行政處罰等手段，依法依規嚴格處理，增強監管權威性和執行力。
三是強化信息共享與溝通協作。按照中國證監會統一部署，配合做好《條例》后續配套規則修改完善；協同上海市有關部門，深入全面做好《條例》宣傳培訓和貫徹執行工作；結合《條例》以及后續出臺或修訂的行政監管和自律規則，持續優化營商環境，更好發揮私募行業支持經濟高質量發展的功能作用。
四是探索分類和差異化監管。根據上海地區私募基金管理人業務類型、管理資產規模、持續合規情況、風險控制情況和服務投資者能力等，探索分類監管模式及差異化監管安排，突出扶優限劣導向，大幅提高私募基金違法成本。
五是鼓勵優質合規機構創新發展。支持上海地區符合條件的私募基金機構參與創新試點，推動上海市基金同業公會發揮自律功能，提升從業人員合規意識及行業規范運作水平，推動私募行業回歸本源，聚焦實體經濟、聚焦投資主業、聚焦風險防控、聚焦守信履約。
六是持續做好風險防控工作。不折不扣落實黨中央、國務院及中國證監會黨委關于防范化解重大風險的工作部署，堅決守牢風險底線。會同上海市有關部門持續加強“偽私募”等重點領域風險監測，統籌各方力量，穩妥化解存量風險，嚴控增量風險。
