欧美一区二区三区不卡_中文字幕精品动漫一区_上课时同桌在我下面做污的事_色老汉影视

成立近13年的老牌私募，近日被立案偵查，怎么回事？

近日，重慶市兩江新區公安發布通告稱，重慶順勢創行股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“順勢創行”）因涉嫌非法集資被立案偵查。無獨有偶，今年6月，最高人民檢察院也公布了一起利用私募基金非法集資詐騙的案例，且涉案金額巨大，受害人數眾多。

中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）數據顯示，當前私募管理人數量超過2萬家，投資者該如何識別“偽私募”，從而規避上述風險？多位業內人士表示，投資者在購買私募基金產品前，可以通過中基協公示信息確認私募機構的真實性，同時對承諾收益、公開募集的私募保持警惕，審慎查閱基金合同內容，盡量規避相應風險。

老牌私募被立案偵查

近日，重慶市兩江新區公安發布通告，依法對順勢創行涉嫌非法集資犯罪立案偵查，現已對相關涉案人員采取了刑事強制措施。為進一步查清事實、固定證據，相關受害投資人可持有相關證明材料到重慶市公安局兩江新區分局經偵支隊報案。

公開資料顯示，順勢創行2010年9月于重慶成立，是一家有近13年歷史的老牌股權投資私募基金管理人，自公司成立以來，實際控制人、董事長、法定代表人、總裁和合規風控負責人均一直由苗駿擔任。公司累計管理21支基金產品，資產管理規模逾30億元。不過，該私募因違規于今年2月22日被中基協注銷。

據中基協披露的紀律處分決定書顯示，順勢創行存在以下違規，一是順勢創行為其他主體之間的借款合作提供居間服務，違反了專業化經營要求；二是順勢創行的法定代表人、董事長苗駿違規兼任合規風控負責人；三是不配合中基協的自律檢查。跟據以上違規事實，中基協取消順勢創行會員資格，并撤銷其管理人登記，同時對苗駿進行公開譴責。

2021年8月，順勢創行還被重慶證監局調查，因私募產品未如實更新實繳規模，被要求責令整改并提交書面報告。

私募機構大“變臉”

近年來，除了順勢創行，打著機構幌子行非法集資之事的私募被嚴查。

今年6月，最高人民檢察院公布了一起利用私募基金非法集資詐騙的案例。根據案情披露，被告人張業強等人先后成立了幾家私募公司，并均在中基協取得私募基金管理人資格。隨后，張業強等人控制的私募通過公開虛假宣傳、承諾保本保收益、借新還舊等違規方式，先后發行133只私募基金，非法公開募集資金76.81億余元，最終造成巨額資金無法返還，相關涉案人員也均受到了法律嚴懲。

2022年11月，上海市第一中級人民法院通報也顯示，被告人孫祺通過其控制的上海華領資產管理有限公司，假借私募基金的形式，非法募集資金76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，最終造成700余名被害人實際經濟損失20億余元。孫祺被判處無期徒刑，并被沒收個人全部財產。

投資者該如何鑒別真假私募？

在監管持續嚴查“偽私募”的同時，投資人也需掌握辨別“真假私募”的能力。

最高人民檢察院第四監察廳負責人提示，判斷“偽私募”的標準不能僅僅局限于備案與否，關鍵要點在于私募是否變相自融、向社會公開宣傳、承諾資金不受損失或者最低收益、向合格投資人之外的單位和個人募集資金等。

廣州金融風險監測防控中心人員也透露，已備案私募基金開展違規業務的情形并不罕見。“很多投資者辨別合規私募基金的方式是查詢該私募基金是否在中基協備案，但事實上，備案只是私募基金合法經營必須要履行的義務之一，并不能保證私募基金在運作過程中所有的行為合法合規。”

上述防控中心人員還提到，區分合規私募和非法集資私募需要綜合考慮多個因素，首先，注意私募基金產品在中基協基金查詢頁面的信息披露情況；其次，關注該私募基金所面向的投資人群，非法集資通常會忽略證監會發布的《私募基金投資者適當性相關規定》，并向不特定對象非法募集資金；再次，查清私募基金的投資標的和投資策略，非法集資往往投資高風險項目，并刻意強調項目高收益等；最后，謹慎選擇具有良好信譽的私募基金管理人。

格上富信產品總監崔波也坦言，“正規的私募基金產品具備托管機構的產品合同，投資者在購買產品前，可以先通過查看產品合同的打款賬號進行初步甄別，同時確認是否有托管機構，以及相關合同中是否有托管方的簽字蓋章。”

版權聲明