收藏
上證報中國證券網訊（記者 馬嘉悅）監管頻頻出手防范、化解私募行業風險。近日，河北證監局發布的《河北私募基金監管通訊》（以下簡稱“監管通訊”）顯示，2022年河北證監局去年通過壓實地方政府風險處置屬地責任、協調基金展期等方式，化解了私募超百億規模基金逾期風險。無獨有偶，近期債券策略私募產品備案也有所趨嚴，相關風險引起監管注意。業內人士表示，監管趨嚴有助于私募行業的高質量發展，后續管理人在風險控制層面需更加謹慎。
近日，河北證監局發布的監管通訊顯示，2022年河北證監局針對轄內風險規模最大的私募基金管理人，穩步推進了私募基金風險防范和處置工作。一是及時向地方政府通報風險，壓實地方政府風險處置屬地責任，并持續關注處置進展情況；二是多次約談私募基金管理人，傳導監管壓力，督促其協調投資機構對基金展期達成一致；三是協調省內有關部門，督導相關投資機構同意基金展期，避免風險進一步擴散。截至2022年12月，該管理人122.7億元基金逾期風險已全部化解，占轄內風險總規模的62.5%。
另外，為推動轄區私募行業規范發展，去年河北證監局加強對私募基金風險防范處置組織領導。同時，借助科技手段提高日常監管和風險預警水平，全面摸排轄區118家私募機構流動性風險，還對開展涉量化交易、房地產、體外業務和疑似“備少募多”進行專項檢查。
值得一提的是，今年以來，為了防范和化解私募行業風險，監管可謂頻頻“亮劍”。
4月中旬，業內人士向記者透露，托管方總結了近期私募基金備案情況的多項新要求，涉及債券投資、管理費和業績報酬、過橋資金、多層嵌套等方面，其中單券持倉比例不超過25%，投資高收益債產品審慎備案等要求對債券策略私募展業影響較大。
與此同時，截至4月46日，已有數十家私募因違規行為被處罰。
比如，近期杭州巨鯨財富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產管理有限公司、杭州巨鯨資產管理有限公司等三家杭州“巨鯨系”公司因違規從事募集行為、人員違規兼職、不公平對待投資者等原因受到中基協的紀律處分。原上海汐泰投資基金經理兼研究總監鐘成為了維護客戶關系，將自家旗下管理基金的投資標的等未公開信息泄露給客戶的“老鼠倉”行為也受到了監管處罰。
一位私募創始人在接受記者采訪時表示，隨著私募行業底線要求進一步明確，目前行業中存在的借私募之名變相發行或銷售“明股實債”“明基實貸”產品，非法集資、違規吸儲放貸、自融自用等違規行為，均會得到嚴懲，行業發展也會更加良性有序。“未來，重視合規風控、機構化專業化的優質私募基金將脫穎而出，而‘野蠻生長’的管理人將逐漸被淘汰。”
黑翼資產相關人士也認為，嚴監管背景下，私募行業風險機構和不良機構持續出清，已逐步呈現出規模化、專業化、頭部化、規范化的特點。未來公司會堅守多元化投資理念，搭建多層次風控體系，為投資人提供長期穩健的投資體驗。
