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上證報中國證券網訊 11月6日，廣州投資顧問學院、廣州投資顧問研究院、廣州投顧產業鏈投資公司正式揭牌運營，廣州市政府、中國證監會機構部、廣東證監局、廣州市地方金融監督管理局、廣州開發區管委會相關負責同志及部分行業機構代表到場見證，標志著廣州投顧業態建設工作取得重大突破性進展。
當前，財富管理變革浪潮席卷全球，以投資者利益為中心的投資顧問業態逐漸成為行業發展的重心。我國已成為全球第二大財富管理市場，規模超130萬億元。隨著我國居民資產配置結構深刻調整、財富管理個性化需求不斷提升和資本市場有效性持續增強，財富管理業態正迎來系統性重塑，行業已經站在了投顧引領轉型的歷史關口。
粵港澳大灣區作為全球最富經濟活力的灣區之一，地處改革開放前沿，居民財富充沛，金融業態豐富，區位優勢得天獨厚，為廣州發展投顧業態提供了特有的資源稟賦和財富土壤條件。廣州在財富管理領域擁有一批優秀的頭部機構和領軍人才，以廣發證券為代表的券商隊伍實力強勁，易方達基金與廣發基金資產管理規模位居全國前列，盈米基金引領買方投顧先進實踐，萬聯證券、粵開證券、東莞證券積極布局財富管理轉型，大力發展投顧業態已成為行業共識。
證監會高度重視投資端改革，作為“活躍資本市場、提振投資者信心”的重要舉措，著力推進投顧業態發展。廣東證監局深入貫徹落實證監會決策部署，歷時三個月深入調研，提出塑造“大投顧”業態，助力投資端改革落地的總體構想。廣州市委市政府全力推進粵港澳大灣區國際金融樞紐建設，著力打造跨境理財和資管中心，積極探索財富管理特色化發展之路。廣東證監局、廣州市地方金融監管局央地聯手，集行業之智，歷時兩個月深入謀劃，提出全面建設廣州投顧業態的“1+4+N”框架，即打造一個投顧培訓的“黃埔軍校”，培育四類標桿性投顧機構，集聚N類投顧產業鏈生態主體，著力塑造廣州理財資管中心的特色化發展優勢。
2023年9月19日，廣東證券基金行業聯合發起設立了廣州投資顧問學院、廣州投資顧問研究院和廣州投顧產業鏈投資公司，并于11月6日在廣州國際生物島揭牌運營，創造了國內投顧行業發展歷史上的三個“第一”。廣州投資顧問研究院作為第一家投顧領域專門研究機構，致力于研究制定一套行業認可的投顧培訓和認證體系，打造投顧服務的“中國標準”。廣州投資顧問學院作為第一家投顧人員專門培訓機構，搭建“ASK”課程體系，旨在為行業培育真正以投資者利益為中心的“投顧新軍”。 廣州投顧產業鏈投資公司作為第一家專注投顧生態塑造的母基金，致力于成為投顧產業鏈上下游各類服務機構集群發展的“業態孵化器”。（周亮）
