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為進一步貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，近日，經上海市政府同意，《上海市關于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》正式印發。《方案》共二十六條，對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護上海資本市場秩序，進一步保障上海資本市場服務實體經濟高質量發展，深入推進上海國際金融中心建設、全力打造社會主義現代化引領區等國家戰略的實施，具有重要的現實意義。
????記者了解到，“上海方案”立足上海資本市場執法司法實際，圍繞2022年、2025年兩個階段的工作目標，規定了七個方面、二十六條具體落實舉措，體現了鮮明的“上海特色”。
????一是為上海市承擔的重大國家戰略保駕護航。《方案》著眼為科創板注冊制營造良好法治環境，提出將適時針對科創板注冊制中各類違法行為開展專項執法行動，針對投行業務領域開展重點執法。充分運用全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區法規的授權，推進加強符合浦東改革創新實踐需要及上海國際金融中心要求的證券領域立法供給。積極助力國際金融資產交易平臺建設，建立健全配套跨境監管執法規則。
????二是為深化資本市場改革提供“上海經驗”。在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強證券監管部門與司法機關在證券民事賠償訴訟中的協作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業仲裁制度試點；在強化市場約束機制方面先試先行，打造上市公司市場化退出的典型案例，支持上市公司通過主動退市、企業合并、重組上市等多元化渠道依法退出與出清；在提升證券執法效能方面再出新招，建立公安機關、市場監管、稅務、人民銀行等多部門常態化協查機制。
????三是為加快健全證券執法司法體制機制貢獻“上海智慧”。《方案》把深化證券監管部門與公安司法機關全方位的協同配合放在重要位置，部署在市金融穩定協調聯席會議下增設“市打擊資本市場違法活動協調工作小組”。發揮上海行政刑事查處力量集中的優勢，明確要求建立相關大案要案快查快處機制，同時在雙向移送證券違法犯罪線索、建立檢察院與證券監管部門干部交流通道、強化司法審判與證券行政執法協調銜接等方面進一步完善體制機制，強化打擊證券違法活動合力。
????四是為上海打造法治誠信資本市場的示范區夯實基礎。《方案》將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風險、加強市場誠信建設相結合，要求市場監管、公安、證券監管等相關部門強化聯合執法，堅決清理非法證券業務；加強債券市場統一執法和跨市場信息統籌監管，嚴厲查處各類“逃廢債”行為；全面推廣信用承諾制度，將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，探索信用報告代替企業合規證明，運用上海投保聯盟平臺持續做好資本市場誠信宣傳教育。
????下一步，上海證監局、上海市地方金融監管局等相關部門將緊密協作，重點抓好支持浦東新區金融領域立法、建立打擊資本市場違法活動協調工作機制、強化國際金融資產交易平臺建設法治保障等具有“上海特色”任務的推進，發揮合力，規范發展。
