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上證報中國證券網訊 5月26日，云南證監局向太平洋證券開出3張罰單，公司及相關人員一并受罰。
云南證監局公告稱，太平洋證券在發布證券研究報告業務時存在以下違規行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業務”。二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。
云南證監局表示，上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（下稱《高管辦法》）第三條規定，違反了《發布證券研究報告暫行規定》（下稱《暫行規定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條規定，違反了《證券公司內部控制指引》第五條規定。根據《高管辦法》第五十一條、《暫行規定》第二十二條規定，決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施。
此外，上述違規行為涉及人員劉國清、崔文娟、王希、伍兆豐、況英、何展聰、戴梓涵，因違反《發布證券研究報告暫行規定》，被云南證監局采取了出具警示函的行政監管措施。（嚴曉菲）
