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查處違規(guī)債券代持交易 交易商協(xié)會處分5家機構(gòu)及個人
2023-05-09 08:25:49來源:上海證券報
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虛增做市交易量、未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范、交易未反映真實或正當交易目的……5月8日,中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)一連發(fā)布6則公告,將債券代持交易及其涉及的多環(huán)節(jié)違規(guī)行為公之于眾。

梳理公告發(fā)現(xiàn),相關(guān)違規(guī)行為中,受到自律處分的主體包括江西銀行、青島銀行、鄭州銀行、大連銀行、粵財信托等5家機構(gòu)及個人,涉及做市商、通道方及交易人員。

具體而言,大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式,每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,代持利率債活躍券,且規(guī)模較大;鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大;粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責(zé),相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利等。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,相關(guān)主體被予以警告或通報批評等自律處分,并被責(zé)令整改。

交易商協(xié)會表示,做市商作為銀行間市場基石機構(gòu),承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用,應(yīng)切實提升做市交易能力,加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),“真做市、做真市”。

同時,資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者,產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,切實履行管理人職責(zé),加強從業(yè)人員行為監(jiān)督,規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

交易商協(xié)會表示,將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,制定完善相關(guān)自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場環(huán)境,維護市場正常運行秩序。

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